2023年6月9日，证监会发布《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定
2023-06-30
有的券商表示，已经筹备了两年，此前就已向监管报送了申报材料。还有的券商表示，早已提前进行团队组建工作，并在系统开发、制度建设、基金研究、策略构建、人才培养等相关模块进行布局。也有券商目前正以“自有资格申请”及“基金投顾机构引入”两种模式并行方式布局基金投资顾问业务。
目前，券商正在战略规划、人力、组织架构等方面全面迎接买方投顾大时代。
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在征求意见稿出来后，券商中国记者采访获悉，很多此前未获试点的券商，其实早已经在积极筹备之中，也希望在基金投顾业务上有所建树。
东北证券方面向记者表示，公司自2021年首次向监管报送基金投顾业务申报材料后，已积极筹备业务超两年。在制度、组织、系统与策略四个方面做了不少准备。
制度上，修订并发布了业务管理办法及配套规则指引。组织上，成立了公司级的基金投顾投资决策委员会，并在数字金融部下设基金投顾部。系统上，已完成符合试点业务要求的柜台系统改造及满足平台型业务展业的管理平台建设。管理型业务的配套系统视牌照进度择机建设。策略上，自研的备选库体系及组合策略框架已搭建完毕，拟上线的模拟组合产品内部常态化运转已有半年。
据悉，东北证券于2022年作为基金销售方，还与试点投顾机构合作开展了平台型基金投顾业务，加深了对业务全流程的理解。
“我司非常重视基金投顾业务，并将其作为公司财富管理向买方投顾转型的重要业务组成部分，早已提前进行团队组建工作，并在系统开发、制度建设、基金研究、策略构建、人才培养等相关模块进行布局。”东吴证券相关人士介绍称。
国海证券则称，公司在2020年已全面筹备该业务，从组织框架、公司制度、决策流程、人才队伍、组合策略、信息系统等方面进行构建和准备，已形成投资研究，投资决策、组合管理、基金备选库、监控等完善的体系。基于该体系下，公司构建了现金、稳健、平衡、积极等投资模拟组合。
“目前各项筹备工作正在紧锣密鼓进行。投研系统方面，我们已针对基金投顾业务的开展要求，专项采购和建设了用于基金投顾业务的配置与交易系统。策略方面，我们已初步完成了对主流基金投顾策略的覆盖。团队方面，目前海通金融产品部已经搭建起了一支专业化的投研团队，力争在未来展业过程中给客户更佳的投资体验。”海通证券相关负责人称。
上海证券财富管理总部副总经理王胜向记者表示，自2021年开始，上海证券已经着手申报基金投顾（试点）资格，虽暂未获批，但基于业务试点规则的内部流程、机制、规则已经基本成型，业务所需系统已经进入测试阶段。
“我们已经进行了基金投顾材料的申报，也完成了产品池的筛选、投顾组合的试运行、运营的交易执行、多部门联动测试、APP前端推送的内部测试等。”开源证券经纪业务总部负责人李刚表示。
西部证券则称，自2020年起，公司财富业务在全公司大力支持下积极开展公募基金投资顾问业务试点资格申报工作，持续与监管及行业内保持交流，在以投资者利益为根本的理念下，结合公司现有的发展优势，目前正以“自有资格申请”及“基金投顾机构引入”两种模式并行方式布局基金投资顾问业务。
迎接买方投顾时代基金投顾由试点转常规，也意味着真正的买方投顾时代来临。券商正从更高层次、更广范围、更大力度着手准备。
战略规划上，海通证券表示，公司始终坚持以“客户为中心”的买方视角，持续加大中台的建设投入，建立服务内容、流程标准化体系，依托数字化手段，建立包括客户标签（KYC）、产品标签（KYP）、市场标签（KYM）在内的多层次标签体系，提升服务的效率和精准度，通过内部资源整合的方式，在买方投顾时代更好地服务于财富管理转型。
而在人力方面，国海证券相关人士向记者表示，对于投顾队伍的培养，国海也将通过认证私享投顾（PIC），最终培养80-100位专业投资顾问，专业投顾需要有明显的专业长板，投教能力、组合投资能力、资产配置与服务能力突出。
西部证券向记者介绍称，在团队建设方面，经过多年的打造和培养，公司金融产品研究团队、金融产品评估团队和投顾团队的稳定性、专业性、服务意识都有了显著提升。金融产品研究团队、金融产品评估团队、基金组合管理团队目前共计12人，囊括了公募基金研究、私募基金研究、FOF研究、衍生品研究等多个领域的优秀人才，平均从业经验5年以上，且都具有基金从业资格。此外，公司拥有逾200人的研发团队，在行业研究、基金评价方面具有较高的专业水平。
在组织架构上，东吴证券表示，今年4月，公司发布公告将财富管理部更名为私人财富部。此举是为了开发及引入具有市场竞争力的私人银行及财富管理品牌，精准发力私人财富部业务经营策略、市场拓展及业务策略，整合营销推动体系，强化买方投顾能力建设，强化对分支机构赋能，探索私人银行业务拓展新模式，打造券商高端客户首选私人财富中心。公司在2022年建设首家私人财富中心。2023年以来，公司大力延展高端人才，以私财中心为核心进行网点布局及调整。
责编：王璐璐校对：祝甜婷
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